投资咨询计划披露手册

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西北共同签名投资组合披露手册
西北互签选择披露手册
西北共同签署年金披露手册
西北共同签名管理账户披露手册
西北互助私人客户服务披露手册
西北共同退休计划服务披露手册
西北共同收费规划披露手册

我们通过我们的金融代表向散户投资者提供投资咨询计划和服务,这些金融代表是西北共同财富管理公司(NMWMC)的合格代理人,并在其头衔中使用“顾问”或以其他方式披露其作为NMWMC顾问的身份。通过我们的投资咨询服务:

  • 我们以受托人的身份为您的账户提供建议。
  • 我们对您的账户提供持续监控(除财务规划外)。这与NMIS经纪服务形成对比,后者不提供持续的帐户监控。
  • 我们完全按照投资管理的判断力行事(财务规划除外)。
  • 咨询账户的投资金额最低范围为25,000美元至1,000,000美元(财务规划除外),我们仅就NM签发的VAs提供建议。
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