客户关系摘要 - 表格CRS

下载NMIS客户关系摘要(表单CRS)用于经纪服务。

下载NMWMC客户关系摘要用于投资咨询服务。

SEC的CRS及其相关规则需要注册经纪人经销商,以提供零售投资者的简要客户关系摘要,以提供有关该公司的信息。我们的CRS文件与上面相关联的审查所需的格式和内容要求,旨在帮助您决定是否:

  • 建立投资咨询或经纪关系,

  • 聘请特定的公司或金融专业人士,或

  • 终止或切换关系或特定服务。